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营口银行哈尔滨分行开展2024“合规建设年”系列活动

时间:2024-05-29 浏览量:270次

  按照国家金融监督管理总局“推进合规三年行动”相关工作要求,以及营口银行总行制定的活动实施方案,营口银行哈尔滨分行制定了《营口银行哈尔滨分行2024“合规建设年”活动实施方案》,并开展2024“合规建设年”系列活动。本次活动以“合规建设年”为良好契机,旨在实现合规风险明显下降,合规制度体系更加完善,合规检查和问责更加精准,合规理念真正“内化于心、固化于制、外化于行”,进一步夯实合规管理基础,提升合规管理水平,助力金融高质量发展取得新成效。


  为保障“合规建设年”活动顺利开展,该行成立由哈尔滨分行行长任组长的“合规建设年”活动领导小组,领导小组办公室设在分行内控合规部,牵头负责本次活动方案的制定、具体组织、沟通协调、报告总结等工作。

  活动要求分行各条线、各部门、全体员工全面制定、严格执行合规管理制度,防范各类风险,严格规范经营管理和展业行为,使其符合党纪党规、法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、行内规章制度,以及职业道德和行为准则。


全面学习

  一是坚持“合规从高层做起”的原则,将《营口银行股份有限公司合规政策》学习贯彻纳入党委会等重要会议议程,带动基层员工共同学,在学习中发现问题、解决问题。二是坚持“教育在先、预防在先”,综合运用员工自学、条线培训、考试验收、警示教育、员工签订合规承诺书等手段,让合规观念和意识渗透到每个员工血液中。

全面梳理

  一是开展内部规章制度“废改立”工作,动态跟进、对行内管理办法、操作流程、岗位职责、应急预案等进行梳理完善,确保各项规章制度的全面性、时效性和可行性。二是完善绩效考核制度,严格落实薪酬递延支付和追索扣回制度。三是加大追责、问责力度,发生违规行为的,对违规事实的发生负有管理责任人员和直接责任人员进行严肃问责。四是优化诚信举报机制,规范举报事项处理流程,举报事项一经查实的,及时对违规人员进行处理和责任追究。

全面排查

  一是业务部门做好本条线检查,提高检查、自查频次,对检查、自查发现问题的整改情况进行持续性跟踪与延伸性检查,深刻剖析问题根源。二是加强员工行为管理,每季度对员工异常行为进行排查,形成内部报告,通报异常行为及处理结果。三是加强存量问题整改,针对2019年以来乱象整治工作中尚未完成整改的问题加大整改力度。

全面落实

  一是将党中央、国务院关于经济金融工作各项要求作为“硬约束”,积极落实国家货币政策、信贷政策、财政政策。二是强化声誉风险管理,持续完善声誉风险管理办法,逐级明确责任,强化责任追究。三是严格执行《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》要求,全面加强内部控制和从业人员行为管理。四是做好消费者权益保护,实现销售行为可回放、重要信息可查询、问题责任可确认。五是加强销售人员管理,排查是否存在违反制度法规或易引发案件、案件风险的情况,切实规范销售行为。六是强化消费者信息安全保护,建全信息安全管理相关制度。

全面强基

  一是加强合规队伍建设,设置单独的合规部门,配备有效履行合规管理职能的资源,各部门和支行配备合规岗。第二是加快信息化建设,不断改良和优化管理系统和业务系统。

全面建设

  一是“三道防线”形成合力,齐抓共管,扎扎实实筑牢内部管理和风险防控基础。二是引导员工加强自身修养,培养员工诚信与正直的职业操守,增强员工的风险防范意识。

全面评估

  开展合规管理评估工作,对该行风险识别与评估、风险控制措施等方面进行评价,及时查找目前合规管理中存在的不足,全面进行整改,提升合规经营管理水平。

全面结合

  将合规文化建设同企业文化相结合、同新时代清廉金融文化相融合,将合规管理渗透到日常操作中、渗透到市场开拓中、渗透到业务创新中、渗透到稳健发展中。

全面整改

  对照上述八个方面,全面进行自查,查找薄弱环节,及时发现新情况、新问题,建立问题台账。

全面明责

  切实做好责任追究工作,发现违规问题,明确各方面各层级责任,视问题严重程度,提出具体问责措施,做到违规必问责,问责必严格。


  过系列活动的开展,该行进一步明确了要坚持问题导向和目标导向相一致原则,盯住问题抓整改,锚定行动目标不放松。坚持制度建设和文化建设相结合原则,坚持正向激励和追责问责相统一原则,以评优评先树标杆,以追责问责促落实。夯实全链条、全方位、全覆盖的合规管理体系。  


供稿单位:营口银行哈尔滨分行

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